【口岸观察】用区块链推动政府间贸易流程简化——WTO引领全球贸易未来趋势

今年以比特币为代表的加密货币的暴跌，大大冷却了人们对区块链的迷恋。 然而，学术界对区块链的研究仍在不断深入。 2018年11月27日，世界贸易组织发布文章《区块链能否彻底改变国际贸易？ （Emmanuelle Ganne）在其官方网站上。 )、区块链的起源、区块链的技术特点、区块链的分类、区块链对无纸化国际贸易、贸易结算、知识产权保护、政府采购流程、未来机遇与挑战等方面的影响等. 都作了详尽、客观、通俗易懂的阐述，他们的结论是冷静的。

这是继今年6月世界海关组织发布《揭示海关区块链应用前景》报告后，国际贸易领域区块链研究的又一重量级文件。 WTO报告全文长达163页。 小编翻译了区块链基础知识以及国际政府部门如何利用区块链技术合作促进贸易便利化，分享给读者。

区块链远不止比特币，比它丰富得多

区块链最早的应用是作为比特币的技术支撑，所以很多人都将区块链与Bitby联系在一起。 然而，区块链的潜在应用远不止于加密货币。 对于一些人来说，这是一项将改变我们生活的技术，对于另一些人来说，这只是一个梦想； 自从互联网出现以来，还没有一项技术引发如此大的争议。 尽管关于区块链的头条新闻不胜枚举，但对于许多人来说，这项技术仍然难以理解。

区块链：一种不可变的、分散的和分布式的数字交易记录，可建立信任并具有高度弹性。

区块链是一种分散的、分布式的交易记录或分类帐，使用密码学永久且几乎不可更改地存储。 与中央实体管理的传统数据库不同，区块链依赖于任何一方都无法控制的点对点网络。 交易通过加密手段和确定账户更新规则的数学“共识协议”进行验证，允许彼此不是特别信任的参与者在不依赖受信任的第三方的情况下进行合作。 因此，正如经济学家所说，区块链是一个“信任机器”。 区块链的参与者可以随时获取和查询账户。

通过这种方式，区块链确保了即时、跨境的透明性，并且添加到区块链中的交易是有时间戳的，并且不容易被篡改。 区块链使产品和交易易于追踪。 智能合约——在满足设定条件时自行执行的计算机程序——可用于自动化流程和降低成本。 由于其去中心化和分布式的性质以及密码学的使用，据说与传统数据库相比，区块链对网络攻击具有高度的弹性——尽管弹性并不完美。

“区块链”这个简单而诱人的名词背后，在现实中，根据去中心化程度和可访问性、参与者身份、共识机制、速度、隐私、能耗、成本和可扩展性，会出现许多不同的模式。

区块链通常分为公共区块链和私有区块链。 在私有链之下，还有一个子项叫联盟链，有时也被看作是区块链的一种独立形式。 另一种常用的区块链应用程序分类方法是无许可的，与许可平台相反，在许可平台上，对平台的访问受到限制——或不受限制——。 这 2 个分类法有时也会合并，人们将公共和无许可区块链、私有/联盟和许可区块链联系起来并不罕见。 然而，现实是一些稍微复杂的公共区块链是可以被许可的。

区块链的世界是模糊的、复杂的、瞬息万变的，它的定义和分类还没有定论。 随着技术的成熟以及新的交易流程和应用程序的开发，定义和分类也在不断发展。

(a) 无许可和许可区块链

无许可和许可区块链之间的区别与平台可用性有关。 无需许可的区块链是一种对任何拥有计算机的人开放的区块链，并且对谁可以访问平台以验证交易没有任何限制。

相比之下，许可区块链是访问受限的区块链。 根据平台的特性，特别是它是公共的、联盟的还是私有的，可以在不同级别限制访问：读取数据、计划新交易或验证交易。 虽然像比特币这样的无需许可的区块链成为头条新闻，但国际贸易中区块链的许多用例都是基于许可的区块链。

(b) 公共和私人/联盟区块链

区分公共、联盟和私有区块链是平台治理（谁在运行平台）和用户身份验证（参与者的匿名级别）的问题。 这些平台的去中心化程度各不相同。

(i) 公共区块链

在公共平台上，没有特定的主体管理平台，交易是公开的，个人用户可以保持匿名。 没有用户被赋予特殊的决策权。 因此，它是一个完全不可靠的系统，不依赖可信方来验证交易，而是在数据（交易记录、区块等）存储到账户之前依赖于那些节点的共识。

尽管如此，公共区块链平台需要确保这些用户有达成共识的物质激励。 例如，在比特币区块链中，验证者需要解决一个复杂的数学问题。 像“验证者”这样第一个解决数学问题的矿工将获得比特币奖励。 不同平台向用户收取的费用差异很大。 比特币平台是迄今为止最高的。 2017 年 11 月初，每笔比特币交易的平均费用刚刚超过 11 美元，导致社区中的一些人认为该系统已达到极限。

大多数公共区块链是无需许可的，即向所有人开放。 因此：

■任何个人都可以在未经许可的情况下将所需的软件下载到自己的设备上，并开始运行一个公共节点，以验证交易并加入共识协议——这个协议决定了哪些区块可以被添加到链上。

■任何人都可以通过网络发送交易； 和

■任何个人都可以将相关数据读写到区块链中

公共无许可区块链是最接近最初为比特币设计的区块链技术的应用。 加密货币，尤其是比特币，是公共的、无需许可的区块链的最典型例证。

但是，一些公共区块链是经过许可的。 例如，在第二大公共区块链以太坊打算在 2018 年推出的“股权证明”协议中，只有满足预设条件的人才能根据他们在区块链上的“红利”赚钱. 验证交易（特别是他/她拥有多少比特币以及持有多长时间）。

由于其高度去中心化的性质，公共区块链被认为特别安全并且可以抵抗恶意攻击，没有单点妥协，但它们面临可扩展性问题（参见第 4.2(a) 节）。

(ii) 私有区块链

在完全私有的区块链中，将数据写入区块链的验证和权限由获得其他用户高度信任的主体控制，并且参与者是可识别的。 在某些情况下，该委托人可能会对某些用户施加有限的读取权限。 读取权限的限制为用户提供了高度的隐私保护，这是公链无法提供的特性。 该控制机构有权更改区块链规则，并可以根据既定规则和条例拒绝交易。

在私有区块链中，交易的验证是由一些严格受限的节点（根据区块链的规则）进行的，这将比公链具有更高的效率和更快的交易处理速度，但消耗更低的计算能量。 交易验证的费用可以根据区块链的规则来确定。

另外，考虑到验证者是已知的，很容易通过人为干预锁定缺陷节点，不存在矿工串通造成51%-99%攻击的风险； 但网络越中心化，抵御外部攻击的能力越低以太坊贸易官网，人为篡改数据的风险就越高。

鉴于这种高度中心化的账户与区块链的初衷几乎没有共同之处，因此私人账户语境下的“区块链”一词备受争议和争论。

(iii) 联盟链

联盟区块链是一种私有区块链，它在一个企业集团下运行，而不是在一个单一实体下运行，其中的参与者是确定的。 它是一个“部分去中心化”的平台（Buterin 2015）。

多个选定节点是预先确定的，而不是允许任何人通过 Internet 参与交易或单方拥有完全控制权的验证器。 这些节点控制共识过程。 他们可以读取和/或写入数据，并可以确定允许谁访问区块链帐户。 成员阅读区块链的权力可能是公开的或受限的（Buterin 2015）。

例如，一个联盟区块链可以由 10 家公司组成，其中任何一家运营连接到区块链网络的设备。 如果公司 2 仅与公司 3、4 和 5 交易和共享发票，则可以将读取和共享数据的权限设置为仅授予这些公司。

使用此类平台的动机通常是利用分布式账本技术的特定功能来加强机构之间的协作和优化流程——例如，银行间、公司间和政府间。 例如，IBM 开发并捐赠给 Linux 基金会的 Hyperaccount 项目的区块链框架应用程序 Hyperledger Architecture 旨在开发许可区块链，以满足参与企业的要求。

私人和联盟区块链通常是许可的区块链，即只允许那些获得许可的参与者访问的平台，允许参与机构保持一定程度的控制和隐私。 联盟许可的区块链在国际贸易中被广泛使用并不是没有道理的——许多组织不愿意将私人商业信息放在公共区域，任何人都可以在未经许可的情况下访问。 区块链上。 然而，一些私人/联盟区块链对任何感兴趣的人开放。 例如，新加坡一个使用区块链技术搭建的中小微企业数字交易平台，如FastTrackTrade，向所有感兴趣的公司开放——尽管有人认为只有企业才能加入是值得商榷的。 此外，经过许可的私有或联盟区块链可以有一个公共接口，即任何人都可以读取数据。

尽管这些分类捕捉了最重要的区块链类型的主要特征，但区块链有许多变体。 区块链的实际设计取决于最抢手的目标以及去中心化和隐私的程度。

(i) 对于许多参与国际贸易的人来说，区块链看起来很有希望作为进一步促进和数字化国际贸易交易的新机会。 跨境交易中涉及的数据和文件交换发生在两个主要参与者群体之间：商业参与者 (B)——进口商、出口商、银行以及运输和物流公司——以及政府机构 (G)。 电子单一窗口正在快速发展以促进国家层面的G2G流程（如不同国家政府机构之间的交流）和B2G流程，但跨境G2G流程仍然复杂。

那么区块链能否便利相关流程呢？ 比如在卫生与植物检疫证书问题上加强跨境G2G沟通，接近真正的无纸化贸易？ 虽然此类技术提供了一些有趣的功能，可以促进与边境流程相关的某些方面的便利化，但要实现基于区块链的真正全球无纸化交易系统，需要的不仅仅是技术。

(ii) 希望简化跨境G2G流程

互联网时代到来以来，跨境电子B2B交易已经司空见惯，支撑经济全球化，但支撑供应链的电子跨境G2G交易仍处于起步阶段。 在许多参与者看来，区块链的去中心化特性是一个机会，可以帮助解决跨境 G2G 流程的复杂性或风险。

例如，这项技术可以证明很有趣，可以减轻与某些类型的跨境 G2G 流程相关的风险，例如与授权经济运营商 (AEO) 相关的信息共享。 AEO 互认协议 (MRA) 的实施取决于许多挑战，包括仅以低安全性和完整性标准共享敏感和/或机密数据的手动过程、建立数据来源和可追溯性机制以确保访问安全等困难、无能为力实时给予AEO的好处，以及当过程出现障碍时无法实时响应，这些都可能产生影响供应链安全的后果。

该技术的独特之处在于，通过在AEO互认协议成员之间实时、安全地自动共享AEO数据，并提供可确保数据真实性的溯源机制，加强跨境AEO互认管理。 正在测试使用该技术促进 AEO 互认协议的实施。 墨西哥和哥斯达黎加之间的试点项目于 2018 年 3 月启动，该项目由美洲开发银行创建的 AEO 管理通用平台提供支持。

这项技术能否促进跨境 G2G 通关过程中的交互，尤其是 G2G 之间海关文件和证书的交换？ 一般来说，挑战分为三类：技术的互操作性，即让IT系统在技术层面上可以相互对话，法律问题，数据简化和标准化。 虽然区块链可能对前者有所帮助——在某些情况下——但它对法律事务的作用非常小。 事实上，后者很大程度上决定了区块链提升G2G流程管理的能力。

(iii) 技术的互操作性

电子植物检疫证书等数字文件的使用产生了新的互操作性问题。 在纸质文件时代，此类书面文件只需提交给政府主管部门即可。 数字文件的使用需要在进出口国政府主管部门之间建立专门的“电子桥梁”，这是一个复杂而繁重的过程。 创建枢纽，例如最近由 IPPC 发起的 e-Phytosanitary Certificate Central 枢纽，可以帮助管理相互关联的路径，但是这样的枢纽不能提供系统的整体解决方案——没有人说这样的枢纽会带来管理挑战（例如作为信任第三方的需要），管理中心的财务影响和安全性（与单点漏洞有关）。

从技术角度来看，区块链能否促进这种国家对国家的进程？ 答案并不简单明了。 更多取决于进口商和出口商在国家层面的实际技术设置。 理想的场景是进出口政府机构在同一个区块链上。 在这种情况下，没有互操作性要求。 数据可以根据规则从一方直接交换到另一方（见图9以太坊贸易官网，场景1）。 可以对智能合约进行编码，使其仅与政府机构和平台中的其他参与者共享某些类型的数据。 这个场景是最雄心勃勃的场景，正在由该领域的一些参与者进行测试。

其中一个项目是新加坡海关申报系统倡议。 IBM 和新加坡海关合作开发了一个基于区块链的海关门户网站，允许将报关单从纽约发送到新加坡。 许可分类账允许网络的所有成员在一个地址实时获取海关信息。 运输和物流行业的许多私营部门财团也在研究开发多方利益相关者交易平台的可行性。 虽然这样的平台在理论上很理想，但在全球范围内很难想象这样的场景。 这种解决方案更有可能局限于一些贸易线路和一些海关部门，许多平台将并行运作。

另一种场景是进出口政府部门属于两个不同的平台，建立在同一个区块链技术上（比如超级账户结构）。 在这种情况下，需要“账户之间的互操作性”——即基于相同区块链技术的区块链平台之间的互操作性——（见图 9，场景 2）。 这种互操作性是一个正在深入研究和解决的主题。 例如，2018年5月，以太坊联盟发布了基于以太坊许可链的开源跨平台标准框架，允许建立在以太坊公链上的许可链互操作。 在图 9 的场景 1 和场景 3 中，智能合约确保相关政府机构只能撤回某些类型的信息。 考虑到新兴的基于区块链的技术架构的多样性，这种情况更有可能仅在某些情况下存在。

图 9 中的情景 3 和 4 看起来将在未来几年内成为现实。 在场景 3 中，交易双方的政府机构各自隶属于不同的平台，各自基于自己的技术。 在这种情况下，需要分类帐之间的互操作性。 意识到它的好处，区块链社区正在积极寻求可能的解决方案。 例如，超级账户平台和以太坊之间的互操作性工具已经在开发中。 另一个正在讨论的更全球化的解决方案将包括创建一个账本间公证系统，该系统将允许授权方验证交易，而不管它是在哪个账本上创建的。 公证可以由单方或不同方执行——但是，以重新引入一定程度的集中化为代价。 社区中的许多人认为，公证系统的开发是广泛接受互操作性的关键因素。

在场景4中，进出口国的部分或全部政府部门将保持在区块链之外，并通过API接口与区块链平台进行个案交互——区块链需要智能的代码和API合同是兼容的。 在这种场景下，区块链对于促进跨境G2G交互作用不大，跨境交易仍将按照区块链引入前的流程进行处理。 这个场景无疑为政府和区块链贸易平台的其他参与者提供了一些价值：API接口允许政府部门从平台获取相关信息以加快通关等流程，而区块链参与者也可以从中获取授权信息政府机构通过该平台促进他们的流程。

这些不同的场景想表达的是，在一个整体系统中，区块链可以显着促进跨境G2G技术的交流与互动，并不是解决全球G2G互通问题的灵丹妙药。 一个真正的全球一体化系统是不可能的。 更有可能出现的情况是全球范围内基于不同技术的多个平台共存。 除非解决平台之间的互操作性问题，否则转向区块链以促进跨境 G2G 技术交互并使国际贸易交易更加普遍不会产生真正的影响。

【港口观察】